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重庆联合产权交易所碳排放交易风险管理办法(试行)
日期:2017/3/13    点击:

第一条   为有效控制碳排放交易风险,防范违规交易行为,保障正常的市场秩序,根据《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》、《重庆市碳排放权交易管理暂行办法》、《重庆联合产权交易所碳排放权交易细则》等规章、规范性文件和业务规则,制定本办法。

第二条   重庆联合产权交易所(以下简称“交易所”)从交易制度安排、交易行为监管、交易异常情况处理、交易纠纷处理等方面建立风险预防和控制体系。

第三条   交易所对交易产品实行涨跌幅限制,涨跌幅比例由交易所设置和调整,报主管部门备案后执行。

第四条   交易所实行全额资金及权益交易。交易参与人申报卖出权益,不得超过其交易账户的可交易权益余额;交易参与人申报买入交易产品,金额不得超过其交易账户的可用资金余额。

第五条   交易所对交易中的下列事项,予以重点监控:

(一)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;

(二)权益买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及本所业务规则等相关规定限制的行为;

(三)可能影响交易价格或者交易量的异常交易行为;

(四)交易所认为需要重点监控的其他事项。

第六条   可能影响交易价格或者交易量的异常交易行为包括

(一)可能对交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关权益;

(二)大量或者频繁进行互为对手方的交易,涉嫌关联交易或市场操纵;

(三)频繁申报或频繁撤销申报,影响交易价格或其他交易参与人的交易决定;

(四)巨额申报,影响交易价格或明显偏离市场成交价格;

(五)大量或者频繁进行高买低卖交易;

(六)交易所认为需要重点监控的其他异常交易行为。

第七条   交易所定期和不定期监督对交易参与人开展的业务活动进行检查,及时发现交易参与人违规或异常交易行为。

第八条   交易所发现交易参与人、存管机构及市场其他参与者在从事相关业务时涉嫌违规,情况复杂且重大的,应当进行专项调查,必要时可以采取相应措施防止违规行为后果扩大。

第九条   交易各方应当配合交易所进行相关调查,及时、真实、准确、完整的提供有关文件和资料。

第十条   对重点监控事项中情节严重的行为,交易所可以视情况采取以下措施:

(一)口头或书面警告;

(二)要求相关方提交书面承诺;

(三)约见谈话;

(四)限制相关交易账户;

(五)冻结相关交易账户;

(六)上报主管部门处理。

第十一条     发生下列交易异常情况之一,导致部分或全部交易不能进行的,交易所可决定技术性停牌或临时停市:

(一)不可抗力;

(二)意外事件;

(三)技术故障;

(四)交易所认定的其他异常情况。

第十二条     交易所认为可能发生严重影响交易正常进行的异常情况,可以决定技术性停牌或临时停市。

第十三条     交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告。

第十四条     技术性停牌或临时停市原因消除后,交易所可以决定恢复交易。

第十五条     因交易异常情况导致交易所采取相应措施所造成的损失,交易所不承担责任。

第十六条     交易双方发生交易纠纷,影响或可能影响市场正常交易的,应及时向交易所报告。

第十七条     交易所应按相关规定对交易参与人报告的纠纷进行记录、调解,或采取其他必要措施处理,防止交易纠纷影响市场正常秩序。

第十八条     交易所认为必要的,可以采取谈话提醒、发布书面警示和风险警示公告等措施,以警示和化解风险。

第十九条     出现下列情形之一的,交易所可约见交易参与人谈话提醒风险,并要求其报告情况:

(一) 权益价格出现异常;

(二) 交易参与人交易异常;

(三) 交易参与人权益持有异常;

(四) 交易参与人资金异常;

(五) 交易参与人涉嫌违规、违约;

(六) 交易所接到涉及交易参与人的投诉;

(七) 交易参与人涉及司法调查;

(八) 交易所认定的其他情况。

第二十条      交易所发现交易参与人有违规嫌疑、交易行为有较大风险的,可对交易参与人发出书面风险警示。

第二十一条        发生下列情形之一的,交易所可发出风险警示公告,向全体交易参与人警示风险:

(一)交易价格出现异常;

(二)交易参与人涉嫌违规、违约;

(三)交易参与人交易存在较大风险;

(四)交易所认定的其他情形。

第二十二条        本办法由交易所负责解释。

第二十三条        本办法自发布之日起施行。

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